悟源大事记 - 北京悟源资产管理有限公司

1.

第一部分

请勾选确认您符合以下何种合格投资者财务条件：

1、符合金融资产不低于 300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、
基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）

2、符合最近三年个人年均收入不低于 50 万元

2.

第二部分

1、您的年龄介于( )

A、18-30 岁

B、31-50 岁

C、51-65 岁

D、高于 65 岁

3.

2、你的学历( )

A、高中及以下

B、中专或大专

C、本科

D、硕士及以上

4.

3、您的职业为( )

A、无固定职业

B、专业技术人员

C、一般企事业单位员工

D、金融行业一般从业人员

5.

4、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？( )

A、50 万元以下

B、50—100 万元

C、100—500 万元

D、500—1000 万元

E、1000 万元以上

6.

5、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？( )

A、小于 10%

B、10%至 25%

C、25%至 50%

D、大于 50%

7.

6、您的投资知识可描述为：( )

A、有限：基本没有金融产品方面的知识

B、一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解

C、丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

8.

7、您的投资经验可描述为：( )

A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验

B、购买过债券、保险等理财产品

C、参与过股票、基金等产品的交易

D、参与过权证、期货、期权等产品的交易

9.

8、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？( )

A、没有经验

B、少于 2 年

C、2 至 5 年

D、5 至 10 年

E、10 年以上

10.

9、您计划的投资期限是多久？( )

A、1 年以下

B、1 至 3 年

C、3 至 5 年

D、5 年以上

11.

10、您的投资目的是？( )

A、资产保值

B、资产稳健增长

C、资产迅速增长

12.

11、以下哪项描述最符合您的投资态度？( )

A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报

B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

13.

12、假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%的收益，可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：( )

A、全部投资于收益较小且风险较小的 A

B、同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的 A

C、同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的 B

D、全部投资于收益较大且风险较大的 B

14.

13. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ ( )

A、10%以内

B、10%-30%

C、30%-50%

D、超过 50%